韓國領(lǐng)先的加密貨幣交易所 Upbit 因涉嫌違反「了解你的客戶」(KYC) 程序而受到該國金融當局的調(diào)查。

據(jù)報道，韓國領(lǐng)先的加密貨幣交易所 Upbit 因可能違反「了解你的客戶」（KYC）程序而受到該國金融當局的調(diào)查。

此次調(diào)查是在該交易所的許可證續(xù)約過程中進行的，並且可能對「反壟斷違規(guī)行為」進行調(diào)查。

加密貨幣交易所面臨潛在 KYC 違規(guī)行為的調(diào)查

根據(jù)當?shù)貓蟾?，韓國金融服務(wù)委員會 (FSC) 的金融情報部門 (FIU) 已開始調(diào)查加密貨幣交易所 Upbit 是否可能違反 KYC 要求。

每日經(jīng)濟新聞透露，金融當局在審查加密貨幣交易所許可證更新時發(fā)現(xiàn)了涉嫌違反客戶識別程序的大規(guī)模案件。根據(jù)《特別貨幣法》，虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供者 (VASP) 必須每三年更新一次許可證。

金融情報機構(gòu)發(fā)現(xiàn)了 500,000 至 600,000 起未正確遵循 KYC 流程的案例?？雌饋?，加密貨幣交易所在沒有經(jīng)過適當驗證的情況下為用戶開設(shè)了數(shù)千個帳戶。

在韓國，VASP 必須遵守反洗錢 (AML) 和打擊資助恐怖主義 (CFT) 的要求。為此，使用者在加密平臺上建立帳戶時需要完成 KYC 身份驗證流程。

客戶必須使用提交的 ID 來驗證其身份，並由加密貨幣交易所進行驗證過程。然而，韓國當局發(fā)現(xiàn) Upbit 由於未能正確執(zhí)行 KYC 流程，可能違反了 AML 和 CFT 要求。

金融情報機構(gòu)發(fā)現(xiàn)了數(shù)千起未經(jīng)適當驗證就開設(shè)帳戶的案例，因為提交的身份證件照片不合格。金融當局正在根據(jù)具體情況重新審查潛在的違規(guī)行為，以評估它們是否違法或已被用於洗錢或與加密貨幣相關(guān)的犯罪。

最近，德里警方逮捕了一名與印度交易所 WazirX 遭受 2.35 億美元駭客攻擊有關(guān)的嫌疑人。據(jù)稱，嫌疑人將一個用假名創(chuàng)建的帳戶出售給最終實施加密貨幣盜竊的個人。

Upbit 的許可證更新可能會延遲

值得注意的是，Upbit 的牌照續(xù)約流程於 8 月開始，因其拖延的時間引發(fā)了金融界的質(zhì)疑。報告強調(diào)，該過程受到了廣泛調(diào)查的影響。

金融情報機構(gòu)必須確定 600,000 起潛在的 KYC 違規(guī)行為中有多少是正確的。然而，該加密貨幣交易所可能面臨每起案件最高 1 億韓元的罰款，如果審查過程延長，Upbit 的許可證更新可能會進一步推遲。

此外，加密貨幣交易所在更新過程中可能會面臨另一次調(diào)查。上個月，當?shù)匾患倚侣劽襟w報道稱，金融服務(wù)專員 Kim Byung-hwan 宣布可能對該交易所的「壟斷結(jié)構(gòu)」進行調(diào)查。

Kim 在韓國議會審計期間回應(yīng)了議員 Lee Kang-il 的擔憂，表示金融監(jiān)管機構(gòu)意識到 Upbit 潛在的市場壟斷，並保證將調(diào)查該問題及其與 K-Bank 的合作關(guān)係。

以上是加密貨幣交易所 Upbit 面臨潛在 KYC 違規(guī)調(diào)查的詳細內(nèi)容。更多資訊請關(guān)注PHP中文網(wǎng)其他相關(guān)文章！